完善科技專項績效評價體系重慶市出臺科技專項績效評價管理辦法

2024年11月04日 11:35:11來源：化工儀器網點擊：5957

　　【化工儀器網政策法規】《重慶市科技專項績效評價管理辦法》是由重慶市科學技術局制定并發布的一項規范性文件，旨在完善科技專項績效評價管理體系，提高科技專項實施成效和財政資金使用績效。

　　為貫徹落實黨的二十屆三中全會精神，健全完善重慶市科技評價制度體系，推動科技專項績效評價工作科學化、規范化，重慶市科學技術局根據《中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見》、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等相關文件精神，結合重慶市實際情況，制定了《重慶市科技專項績效評價管理辦法》。

　　該管理辦法適用于市級科技專項的績效評估評價，所稱科技專項是指市級財政科技發展資金等資助的科學技術研究開發活動，包括自然科學基金、技術預見與制度創新、技術創新與應用發展、科技人才、科技平臺、科技合作、科技成果獎勵、科技傳播與普及等專項及項目。

　　第一章總則

　　第一條為完善科技專項績效評價管理體系，提高科技專項實施成效和財政資金使用績效，根據《中共中央國務院關于全面實施預算績效管理的意見》(中發〔2018〕34號)、《國務院關于優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》(國發〔2018〕25號)、《科技評估工作規定(試行)》(國科發政〔2016〕382號)、《項目支出績效評價管理辦法》(財預〔2020〕10號)等文件精神，制定本辦法。

　　第二條本辦法適用于市級科技專項的績效評估評價，以下簡稱“科技專項績效評價”。

　　本辦法所稱科技專項是指市級財政科技發展資金等資助的科學技術研究開發活動，包括自然科學基金、技術預見與制度創新、技術創新與應用發展、科技人才、科技平臺、科技合作、科技成果獎勵、科技傳播與普及等專項及項目。

　　第三條科技專項績效評價堅持“放管結合、以評促管、激勵引導”的原則，遵循科技創新規律，分類組織實施。

　　第四條科技專項績效評價的實施依據：

　　(一)國家相關法律、法規和規章制度；

　　(二)我市相關地方性法規、政府規章，市委、市政府重大決策部署和重點任務要求、經濟社會發展目標等；

　　(三)科研項目管理制度，科研經費管理、預算調劑內控辦法等；

　　(四)評價對象職能職責、科研項目任務目標、績效目標、科研誠信承諾、結題科技報告和匯交科學數據；

　　(五)相關行業政策、行業標準及專業技術規范；

　　(六)科研項目財務會計資料、績效管理基礎材料及相關材料；

　　(七)其他相關資料。

　　第二章責任主體及職責

　　第五條管理部門、評價對象、評價實施方是科技專項績效評價的三類責任主體。

　　(一)管理部門為市科學技術局，主要負責統籌安排科技專項績效評價工作，委托評價實施方開展績效評價，并進行指導、監督，提供經費與條件保障，督促評價結果運用等。

　　(二)評價對象包括各類科技專項及其組織實施與管理方，主要負責接受管理部門績效評價，配合開展績效評價工作，按要求提供相關資料和信息，并按績效評價結果和意見開展整改等相關工作。

　　(三)評價實施方為第三方機構或相關領域專家(以下簡稱“第三方”)，主要負責根據委托任務，制定評價工作方案，獨立開展評價活動，按要求向管理部門提交績效評價報告并對報告內容和結果負責，做好異議問題溝通處理等。

　　第三章評價內容、方法和指標

　　第六條科技專項績效評價是對科技專項組織實施的必要性、合理性、規范性和有效性進行的專業化評價。評價內容一般包括科技專項的目標定位、可行性、任務部署、資源配置與使用、組織管理、實施進展、成果產出、知識產權、人才隊伍、目標完成情況、效果與影響等。

　　第七條科技專項績效評價主要采取抽樣評價方法，依托數字重慶和數智科創建設，綜合運用大數據智能化手段實施。管理部門根據科技專項類別、實施周期和項目管理實際等情況，采取隨機抽查和重點抽查相結合的方式，合理確定樣本項目的抽查頻次和比例。

　　第八條科技專項績效評價按樣本項目所處的管理環節分階段進行。

　　(一)前期策劃階段。重點結合科技專項的目標定位，在重大政策審議出臺、申報指南編制與發布、立項項目與成果獎勵推薦等關鍵環節，抽取擬立項項目為評價樣本，主要針對其實施必要性、投入經濟性、績效目標合理性、方案可行性、責任主體科研誠信情況等進行事前綜合績效評估。

　　(二)過程執行階段。主要抽取立項1年及以上的實施中項目為評價樣本，突出項目與經費過程管理的規范性，按照科技專項的目標定位，對階段性的項目執行、資金到位、經費使用與管理、成果產出效益，以及可持續發展等情況實行分類綜合評價。

　　(三)成果延伸階段。主要抽取已結題銷號1年及以上的項目為評價樣本，按照科技專項的目標定位，對項目結題后的成果延伸與社會經濟效益、人才引進與培養、成果轉移轉化、可持續發展能力、儀器共享及成效、政策落實等情況實行分類綜合評價。

　　第九條科技專項績效評價實行等級評價制。科技專項績效評價，原則上以該專項樣本項目績效評價結果為主要依據，從行業領域、實施地域、責任主體類別等多個維度進行分析判斷，綜合得出該專項的評價等級。樣本項目績效評價，可采取現場評價、集中評價、線上評價等形式，根據評價指標進行評分和評級。

　　總分一般設置為100分，評價結果一般設置A、B、C、D四個等級：A為100分—90(含)、B為90分—80(含)、C為80分—60(含)、D為60分以下。

　　第十條科技專項績效評價，應當參照國家層面科技計劃績效評價指標體系，針對我市科技專項設置類別、項目所處管理環節等特點，建立符合科技創新規律、突出質量貢獻績效導向的分類評價指標體系。管理部門可根據政策變化和改革要求等，對指標內容和計分方法進行動態調整。

　　第四章組織實施

　　第十一條管理部門根據年度重點工作任務部署和科技專項管理需要等，制訂年度科技專項績效評價工作計劃，明確評價目的、評價對象、組織方式、工作流程、進度要求、經費安排等。

　　第十二條科技專項績效評價具體實施主要包括四個環節：

　　(一)評價準備：管理部門按照年度科技專項績效評價工作計劃，完成對第三方的遴選、委托和評價對象的告知、培訓等。第三方根據委托任務，組建評價工作組，制定具體評價方案，包括制定評價指標體系、基礎信息表格以及調查問卷設計等事項。

　　(二)單位自評：評價對象按照通知要求開展績效自評，在規定時間內完成并提交自評報告，準備相關支撐材料。

　　(三)第三方評價：第三方依據委托內容及工作要求，對評價對象組織實施績效評價，逐一確定樣本項目的評價結果，形成評價子報告，并及時向評價對象反饋。評價對象對評價子報告無異議的，應予以確認；對評價子報告有異議，且有充足理由、能夠提供明確證據的，評價對象可在接到評價子報告的5個工作日內以書面形式向第三方提出異議，說明申訴理由，出具證明材料。第三方應及時完成材料審查并向評價對象反饋審查結果。對重復提出且無補充證明材料的異議不予受理。逾期未提出異議的，視為同意。

　　(四)形成評價成果：第三方根據評價子報告，通過匯總分析、綜合評價等方法，對相應科技專項整體目標的實現程度、實施效果等進行全面評價，確定該科技專項的評價結果，并針對評價中發現的問題，提出改進建議，形成科技專項綜合評價報告，提交管理部門，同時做好原始資料整理歸檔備查。

　　評價實施期內，暫緩實施評價對象的結題驗收評審、后續經費撥付等管理活動。

　　第五章結果運用

　　第十三條科技專項績效評價結果，經管理部門審定后，在一定范圍內公開。管理部門實施并督促評價結果運用。評價對象應根據評價建議，推進項目組織實施和成果推廣應用；存在問題的，應認真整改并按要求提交整改報告。

　　第十四條科技專項績效評價結果，應作為該專項動態調整、完善和優化布局及管理等的重要參考，并與下一年度該專項的市級財政支出預算編制計劃掛鉤。

　　(一)等級為A的，可適當調增預算編制計劃額度；

　　(二)等級為B的，按原預算編制計劃額度執行；

　　(三)等級為C的，應進行限期整改，修訂完善管理辦法、優化管理流程和手段，期限不超過3個月。限期內完成整改的，按原預算編制計劃額度執行；未完成整改的，在原預算編制計劃額度基礎上調減。連續三次評價等級為C的，第三次評價等級直接降為D。

　　(四)等級為D的，在原預算編制計劃額度基礎上調減直至取消。

　　第十五條樣本項目績效評價結果，應作為該項目停撥、調整、收回經費支持等的重要依據，其中：前期策劃階段樣本項目評價結果應作為項目是否立項的重要依據；過程執行階段樣本項目評價結果應作為項目進度款撥付、經費調整、啟動終止程序的重要依據；成果延伸階段樣本項目評價結果應作為其所屬科技專項后續年度預算安排的重要依據。相關責任主體存在違反科研誠信管理規定行為的，應實施科研誠信扣分處理。

　　(一)等級為A的，項目負責人牽頭的所有項目連續兩年不納入評價樣本。

　　(二)等級為B的，項目負責人牽頭的所有項目不納入下一年度評價樣本。

　　(三)等級為C的，責令限期整改，整改期限不超過3個月。整改期內，暫停撥付后續經費，暫緩結題驗收。對拒不整改或整改不合格的，可采取通報批評、暫緩撥款直至強制終止項目等處理措施。若該項目處于過程執行階段，則直接納入下一年度評價樣本。連續兩次評價等級為C的，第二次評價等級直接降為D。

　　(四)等級為D的，強制終止項目，不予撥付經費，組織財務清算。對項目單位承擔的其他科研活動加強監督與檢查頻次。

　　評價中發現項目存在申報材料造假、不符合申報條件或者違規申報情形等科研失信行為的，給予不予立項或者取消立項處理，全額退回財政資金。評價中發現項目存在結題材料造假、不符合結題條件或者違規結題情形等科研失信行為的，給予不通過驗收處理，未撥付的經費不予撥付，已撥付的經費組織財務清算。

　　第十六條科技專項績效評價與科研項目結題驗收評審實行結果互認，減少對科研活動的檢查頻次。對處于過程執行階段、已提交結題申請且當年績效評價等級為A、B的項目，不再對其組織結題驗收評審，目標任務未完成的除外。對處于成果延伸階段的項目，可在符合本辦法第十四、十五條規定的基礎上，結合其所屬科技專項的特點，進一步細化制定結果運用規則和操作規程。

　　第六章保障與監督

　　第十七條科技專項績效評價工作專項經費，納入管理部門年度經費預算。

　　第十八條本辦法所涉及的單位和個人，必須嚴格遵守國家相關法律、法規和其他相關規定，保證科技專項績效評價的公正性、客觀性和權威性；必須嚴格遵守相關保密規定，嚴禁泄露國家秘密、商業秘密和技術秘密等。

　　第十九條本辦法所涉及的單位和個人，涉嫌違規的，按照國家和我市相關規定處理；涉嫌違紀的，按規定移送紀檢監察機關處理；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

　　第二十條評價對象因不可抗力因素導致難以實現預定績效目標的，在已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益情況下，實行盡職免責。

　　第七章附則

　　第二十一條全市重大科技決策和政策的貫徹落實情況、中央引導地方科技發展專項等其他專項項目的績效評價參照本辦法執行。根據市委、市政府或市委科技委要求，對其它市級財政資金資助的科技創新活動開展績效評價，可以參照本辦法進行。

　　第二十二條各區縣科技行政主管部門可依據本辦法，結合工作實際，開展科技專項績效評價工作。

　　第二十三條本辦法自2024年11月25日起施行，《重慶市科學技術局科技專項績效評價管理辦法》(渝科局發〔2022〕11號)同時廢止。

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